CFTC nakłada grzywnę na brokera OANDA

Amerykańska komisja CFTC nałożyła pół miliona dolarów grzywny na brokera OANDA. Spółka zapłaciła za naruszenie niektórych zasad związanych z kapitałem, sprawozdawczością i nadzorem.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zamknęła dziś procedury toczące się w sprawie OANDA Corporation. Zgodnie z zarzutami komisji, broker nie spełniał wymogów dotyczących minimalnego finansowania oraz trzykrotnie naruszył ograniczenie wypłacanego kapitału podczas wypłat dywidendy. Ponadto spółka złamała zasady związane z raportowaniem.

W praktyce oznacza to, że OANDA naruszyła minimalne wymagania finansowe nakładane przez CFTC na brokerów Forex. Doszło do tego przez dokonanie trzech niedozwolonych wypłat dywidendy, które miały miejsce 15 października 2018 oraz 26 kwietnia i 28 maja 2019 roku.

500 000 USD kary dla OANDY

Na podstawie wymienionych zarzutów CTFC nałożyło na brokera grzywnę w wysokości 0,5 mln USD. Jednocześnie w oświadczeniu zamykającym sprawę regulator wskazał, że spółka podjęła współpracę i poddała się wyrokowi. OANDA zgodziła się zapłacić grzywnę i zaprzestać dalszych naruszeń wymogów kapitałowych. Wydział Egzekucyjny CFCT nie stwierdził również, aby w wyniku naruszenia przepisów, starty ponieśli klienci brokera.

Wymogi kapitałowe CFTC

Zgodnie z wytycznymi CFTC, każdy broker walutowy i detaliczna firma Forex musi utrzymywać minimalne rezerwy w wysokości 20 mln USD, a w niektórych, określonych przypadkach mogą być one nawet większe. Jeżeli środki na koncie spółki spadną poniżej określonego progu, musi ona jak najszybciej poinformować o tym urząd. OANDA nie zrobiła tego i naraziła się na działania CFTC.

W komentarzu do sprawy odniósł się Joshua B. Sterling, Dyrektor CFTC ds. Nadzoru Dealerów Swapów i Pośredników, który powiedział:

Wymogi kapitałowe są kamieniem węgielnym ram regulacyjnych dotyczących pośredników nadzorowanych przez CFTC i będziemy nadal monitorować firmy pod kątem zgodności z tymi ważnymi zasadami – cytuje Finance Magnates.