SFC (Hong Kong) nakłada karę na FIL Investment Management Ltd

Firma zapłaci 3,5 mln dolarów hongkońskich za oferowanie transakcji futures bez wymaganych licencji. Spółka miała zrealizować zlecenia o wartości 40 mld USD.

FIL Investment Management (Hong Kong) Limited (FIMHK) zostało ukarane za naruszenie przepisów regulacyjnych oraz podanie nieprawidłowych informacji podczas składania wniosku. Zdaniem regulatora, firma miała zawrzeć 6738 transakcji na kontraktach futures, dla zagranicznych spółek zależnych.

Ponadto FIMHK wysłało nieaktualną wersję formularza kontrolnego, przez co nie znalazły się w nim niektóre wymagane informacje. Mimo to regulator potraktował firmę łagodnie, biorąc pod uwagę fakt, że nie ma dowodów na to, że naruszenia były dokonane z premedytacją. SFC zauważył także, że nie ma informacji o tym, żeby w wyniku działań firmy mięli ucierpieć jej klienci. 3,5 mln HKD to według aktualnego kursu, około 1,75 mln złotych.