Sprawa Forex CT trafia do australijskiego sądu

ASIC wszczął postępowanie cywilne przeciwko brokerowi Forex CT i jego dyrektorowi Szlomo Yoshai. Regulator unieważnił wcześniej licencję spółki i zakazał jej przenosić środki na zagraniczne konta.

Dziś (17 lipca) ASIC ogłosił wszczęcie sprawy cywilnej przeciwko Forex CT przed Australijskim Sądem Federalnym. Regulator zarzuca spółce nieuczciwe praktyki względem klientów, takie jak: sprzedaż pod presją, wprowadzanie w błąd, rekomendowanie nieodpowiednich strategii handlowych, oferowanie zachęt i wydawanie fałszywych oświadczeń. Długa lista oskarżeń może zaowocować wysoką karą dla dyrektora domu maklerskiego oraz jego spółki.

2,1 mln USD za nieuczciwe postępowanie

Nieuczciwe zachowania spółki, inspirowane przez jej dyrektora, miały prowadzić do uzyskiwania jak największych wpłat od klientów. Aby to osiągnąć pracownicy domu maklerskiego sięgali po różne taktyki, wśród których znalazły się niedozwolone zachęty, wprowadzające w błąd lub fałszywe obietnice oraz sprzedaż na gorąco, która wywierała presję na klientów.

Za tego rodzaju nieuczciwe praktyki grozi maksymalna kara cywilna w wysokości 420 000 USD dla osoby fizycznej (dyrektora spółki) oraz 2 100 000 USD dla osoby prawnej (Forex CT).

1 mln USD za wynagrodzenia

„Analitycy” i „obsługa klienta” usiłowali przekonać inwestorów do zdeponowania jak nawiększej kwoty. Następnie robili wszystko by zniechęcić ich do wypłaty swoich pieniędzy. Wynikało to z tego, że ich premie były uzależnione od wysokości wpłat netto klientów – to jest kwoty pozyskanego depozytu, od której odejmowano wypłacone środki.

W związku z takim systemem wynagrodzeń pracownicy domu maklerskiego mieli starać się także, aby ich klienci tracili na transakcjach, dając im nieodpowiednie wskazówki i strategie handlowe.

Za zarzuty z tej grupy grozi maksymalna kara cywilna w wysokości 1 mln USD. ASIC zdążył ukarać już jednego z pracowników domu maklerskiego nakładając na niego 3-letni zakaz pracy w finansach.

200 000 USD za niedopełnienie obowiązków

Ostatni z zarzutów ASIC jest skierowany wyłącznie przeciwko dyrektorowi spółki. Zdaniem regulatora Szlomo Yoshai nie dopełnił swoich obowiązków wynikających z art. 180 ust. 1 ustawy o korporacjach. W związku z niewłaściwym postępowaniem na stanowisku dyrektora grozi mu kara w wysokości 200 000 USD.

19 marca 2019 roku ASIC uzyskał w Sądzie Federalnym zakazy przenoszenia przez Forex CT jakiejkolwiek własności, w tym pieniędzy klientów, poza granice Australii. Następnie regulator anulował licencję domu maklerskiego. Postępowanie cywilne jest ostatnim etapem działań podjętych przez ASIC względem brokera.