CySEC aktualizuje kryteria CIF

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) opublikowała w czwartek zmienione kryteria, które muszą spełniać regulowane firmy świadczące usługi finansowe, aby uzyskać status Cypryjskiej Spółki Inwestycyjnej (CIF). Uzyskanie tego statusu będzie wymagać od firm wyższych poziomów kontroli zgodności.

Jeżeli w okresie czterech lat bezpośrednio poprzedzających dany rok budżetowy wartość aktywów bilansowych i pozabilansowych CIF wynosi średnio ponad 100 mln EUR, to zgodnie z najnowszymi zasadami CIF podmiot zostanie uznany za Dużą CIF.

Według wcześniejszych zasad, podmiot był uznawany za Dużą CIF, jeżeli posiadał całkowite zbadane aktywa roczne w wysokości 43 mln EUR lub dochód z prowizji w wysokości 50 mln EUR, lub posiadał środki pieniężne klientów w wysokości ponad 35 mln EUR, lub aktywa klientów w wysokości co najmniej 750 mln EUR. Firmy muszą w ciągu czterech miesięcy od zakończenia roku finansowego zdecydować, czy spełniają wymogi Dużej CIF i zgłosić ten status organom regulacyjnym.

Cypr wciąż jest preferowaną jurysdykcją w Europie

Wszystkie cypryjskie spółki świadczące usługi finansowe, które kwalifikują się jako Duże CIF, muszą utworzyć komisję ds. wynagrodzeń oraz komisję ds. ryzyka. Ponadto członkami komisji ds. ryzyka powinni być członkowie zarządu, którzy nie pełnią żadnych funkcji wykonawczych w danej CIF. Muszą one również przedłożyć struktury organizacyjne do akceptacji przez CySEC.

Cypr wciąż pozostaje jedną z najbardziej preferowanych jurysdykcji dla firm branży forex i CFD, które kierują swe usługi dla klientów w Europy. Przepisy CySEC są znacznie mniej restrykcyjne w porównaniu z regulacjami stosowanymi przez organy nadzoru w innych krajach europejskich. Jednak z biegiem lat cypryjski regulator zwiększa swą czujność i aktywnie ostrzega oraz podejmuje działania egzekucyjne przeciwko firmom łamiącym przepisy.