Rząd Australii rozpoczyna konsultacje dotyczące sposobu finansowania ASIC
Ostatnio informowaliśmy o nowych australijskich przepisach dotyczących ochrony konsumentów w obrocie pozagiełdowym. Teraz tamtejszy rząd prowadzi konsultacje dotyczące zmiany modelu finansowania Australian Securities and Investments Commission (ASIC), czyli naczelnego regulatora.
W obecnej formie opłaty pobierane za ASIC nie pokrywają faktycznych kosztów działalności instytucji, w związku z tym wszelkie luki finansowe są łatane pieniędzmi podatników. Australijski rząd planuje w związku z tym wprowadzić finansowanie branżowe, w wyniku którego tylko podmioty mające jakieś interesy związane z regulatorem będą ponosić odpowiednie opłaty (czyt. domy maklerskie, brokerzy). Korzyści jakie przyniesie ten sposób to:
- sprawiedliwość, gdyż tylko interesariusze ASIC będą ponosić koszty
- większe przestrzeganie przepisów, ponieważ ograniczy to opłaty nadzorcze
- lepsza alokacja zasobów, poprzez dostarczenie regulatorowi konkretniejszych danych w celu szybszej identyfikacji zagrożeń
- zwiększenie przejrzystości i odpowiedzialności ASIC
Pierwsza faza zmiany modelu finansowania ASIC rozpoczęła się 1 lipca 2017 roku i polegała na wprowadzeniu opłat branżowych. Teraz rząd dąży do wdrożenia drugiego etapu – koszty związane z działaniami regulacyjnymi, o które wnioskuje podmiot, mają być opłacone w pełni przez niego. Dotknie to całą branżę, w tym też licencjobiorców Australian Financial Services (AFS). Zmiana dotyczy opłat za:
- Przeglądy zgodności dokumentów (takie jak prospekty, dokumenty zgodności);
- Aplikacje lub warianty licencji;
- Wnioski o rejestrację;
- Wnioski o zwolnienie.
Opłaty wynikające z rozporządzenia będą odzwierciedlały rzeczywiste koszty ponoszone przez regulatora. Dodatkowo, ASIC może stosować wielopoziomowe opłaty zależne od poziomu złożoności sprawy i kwestii dotyczących wymaganego działania. Górne limity opłat zostały przesunięte następująco:
- Limit 10 000$ wzrasta do 200 000$
- Limit 50 000$ wzrasta do 300 000$
- Limit 100 000$ wzrośnie do 300 000$
W ramach przygotowań do wdrożenia tego systemu, które jest planowane na 1 lipca 2018 roku, rząd Australii poszukuje informacji od zainteresowanych stron na temat projektów aktów prawnych i materiałów objaśniających. Pomimo pojawienia się proponowanych kwot opłat, to końcowe ustanowienie będzie miało miejsce dopiero po zakończeniu konsultacji publicznych.
