SEC przyznaje 22 mln USD nagrody dwóm informatorom

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) poinformowała o przyznaniu nagród dla dwóch kolejnych informatorów. Tym razem kwota nagrody wyniosła w sumie 22 mln USD, a informatorzy dostarczyli SEC informacji i pomocy istotnych dla skutecznego egzekwowania prawa w stosunku do firmy świadczącej usługi finansowe.

Pierwszy informator, który przyczynił się do wszczęcia dochodzenia, otrzymał od SEC 18 mln USD. Drugi z nagrodzonych sygnalistów dostał 4 mln USD, ponieważ przekazał informacje w późniejszym okresie, kiedy dochodzenie było już w toku.

Sprawa ta po raz kolejny pokazuje wartość programu informowania o nieprawidłowościach dla ochrony inwestorów oraz nieustające zaangażowanie Komisji w nagradzanie osób, które dostarczają wartościowych wskazówek. Przekazanie wiarygodnych informacji przez osoby zgłaszające przypadki naruszenia oraz ich późniejsza współpraca w ramach dochodzenia pozwoliły Komisji lepiej zrozumieć złożone transakcje związane ze sprawami będącymi przedmiotem dochodzenia – powiedziała Emily Pasquinelli, pełniąca obowiązki dyrektora Biura SEC ds. informatorów.

Do tej pory, od momentu uruchomienia programu w 2012 roku, SEC przyznała ponad 838 mln USD nagród dla 156 osób. Nagrody wypłacane są z utworzonego przez Kongres funduszu ochrony inwestorów. Jest on finansowany z sankcji pieniężnych za naruszenia przepisów w zakresie papierów wartościowych wpłacanych do SEC. Aby kwalifikować się do nagrody, informator musi dobrowolnie dostarczyć komisji wiarygodne informacje, które prowadzą do skutecznych działań egzekucyjnych. Nagrody wynoszą od 10 do 30% środków zebranych przez SEC, gdy sankcje wynoszą ponad 1 mln USD.

SEC przyjrzy się regułom działalności brokerów internetowych

Po szaleństwie związanym z akcjami Gamestop, szef SEC Gary Gensler podzielił się przemyśleniami na temat internetowych brokerów, którzy dominują na rynku zleceń dla inwestorów detalicznych. Gensler stwierdził, że coraz bardziej popularne aplikacje, takie jak Robinhood, strategicznie wykorzystują funkcje podobne do gier, aby przyciągnąć klientów i utrzymać ich na rynku transakcyjnym. Szef SEC podkreślił, że tego typu kwestie będą głównym punktem, gdy regulator będzie dokonywał przeglądu reguł rynkowych.