SEC wykrywa oszustów za pomocą narzędzi analitycznych

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) postawiła zarzuty oszustwa Seanowi Wygovsky’emu w związku z prowadzeniem długotrwałych nieuczciwych działań, które przyniosły mu ponad 3,6 mln USD nielegalnych zysków.

SEC zarzuca Wygovsky’emu naruszenie przepisów federalnego prawa papierów wartościowych i żąda zwrotu bezprawnie uzyskanych zysków wraz z odsetkami. Domaga się również nałożenia kary i zakazu działalności. Pracując w dużej kanadyjskiej firmie zarządzającej aktywami, Wygovsky wielokrotnie dokonywał transakcji na rachunkach członków swojej rodziny prowadzonych w firmach maklerskich w Stanach Zjednoczonych tuż przed dużymi transakcjami, które były realizowane w tych samych dniach przez dużych klientów jego pracodawcy.

Następnie, zwykle przed zakończeniem realizacji zleceń z rachunków klientów, Wygovsky miał zamykać dopiero co otwarte pozycje na rachunkach swoich krewnych, prawie zawsze z zyskiem. Według organu nadzoru finansowego, praktyka zwana front-runningiem trwała mniej więcej od stycznia 2015 roku do co najmniej kwietnia 2021 roku i objęła ponad 600 przypadków.

Joseph G. Sansone, szef jednostki ds. nadużyć rynkowych w SEC, powiedział, że zgodnie z zarzutami zawartymi w pozwie, Wygovsky nadużył stanowiska i zaufania swojego pracodawcy poprzez stosowanie front-runningu na tych samych transakcjach obejmujących papiery wartościowe, które miał za zadanie realizować dla klientów pracodawcy. Według Sansone’a, schemat działania Wygowsky’ego został wykryty dzięki opracowaniu i wykorzystaniu przez SEC wyrafinowanych narzędzi analizy danych. W równolegle toczącym się postępowaniu zarzuty przeciwko Wygowsky’emu ogłosiła również amerykańska prokuratura.