Serbski regulator wycofuje licencję CapitalOne

Serbska Komisja Papierów Wartościowych anulowała licencję spółki CapitalOne a.d. Beograd powołując się na „poważne i systemowe” nieprawidłowości.

Organ nadzorczy ogłosił, że broker nie przestrzegał ustawowych obowiązków, ponadto dopuszczał się naruszeń w zakresie wymogów związanych z zasobami ludzkimi. Komisja zarzuciła również spółce CapitalOne niedociągnięcia w zakresie bezpieczeństwa aktywów należących do jej klientów.

W swym komunikacie Komisja wskazuje, że broker nie przestrzegał m.in. obowiązków sprawozdawczych, a także przez dłuższy czas nie stosował się do decyzji wydawanych przez regulatora. Według Komisji zagrożone były również aktywa należące do klientów brokera, który nie stosował się do ustawowych wymogów w zakresie bezpieczeństwa. Aktywa wszystkich klientów CapitalOne zostały już przetransferowane do innego brokera, spółki Eurofineks.

Surowa kara nałożona na CapitalOne może wiązać się również z długą historią naruszeń i nieprawidłowości, jakich spółka dopuszczała się w Serbii. W ubiegłym roku serbski organ nadzorczy zablokował już na trzy miesiące konta bankowe i rachunki giełdowe brokera, a także zawiesił jego licencję na pół roku. Wówczas (10 maja 2019 roku) Komisja w wyniku czynności kontrolnych zawiesiła działalność CapitalOne i nakazała usunięcie wszelkich nieprawidłowości. W październiku ubiegłego roku regulator zawiesił również licencję brokera Sinteza Invest Group. Przyczyną w tym przypadku również były nieprawidłowości i naruszenia przepisów popełniane przez spółkę.